国泰君安证券股份有限公司

       关于浙江日发精密机械股份有限公司

(资料图片仅供参考)

保荐人名称：国泰君安证券股份有限公司         被保荐公司简称：日发精机

保荐代表人姓名：倪晓伟                联系电话：021-38675873

保荐代表人姓名：忻健伟                联系电话：021-38674914

现场检查人员姓名：倪晓伟

现场检查对应期间：2022年度

现场检查时间：2022年12月15日-2022年12月16日

                                      现场检查意见

一、现场检查事项

                                  是    否   不适用

（一）公司治理

现场检查手段：核查公司三会文件、公司治理制度等文件，并核查三会召开

通知、记录、签名册等文件，对三会召集程序、出席会议人员的资格、召集

人资格、表决程序等事项进行核查。

及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完            √

整

                                  √

认

                                  √

规章、规范性文件和本所相关业务规则履行职责

                                  √

序和信息披露义务

                                               √

履行了相应程序和信息披露义务

                                  √

独立

                          √

争

（二）内部控制

现场检查手段：检查相关的董事会记录、审计委员会会议决议、内审部门提

交的工作计划和报告、内控评价报告及其他内控制度

                          √

审计部门（如适用）

                          √

设立内部审计部门（如适用）

                          √

（如适用）

                          √

内部审计部门提交的工作计划和报告等（如适用）

部审计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适    √

用）

一次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工    √

作中发现的问题等（如适用）

                          √

与使用情况进行一次审计（如适用）

内向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划     √

（如适用）

内向审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适    √

用）

                          √

一次内部控制评价报告（如适用）

                          √

项是否建立了完备、合规的内控制度

（三）信息披露

现场检查手段：核查信息披露文件、核对文件内容与公司的实际情况

                          √

要进展

                          √

合公司信息披露管理制度的相关规定

                          √

站刊载

（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况

现场检查手段：核查审议程序、信息公告，关注关联交易内容、性质和价格

等；核查审议程序、信息公告，抽查被担保方财务报表等文件

人直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的    √

制度

                          √

接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形

                          √

息披露义务

                          √

披露义务

                          √

被担保债务等情形

                          √

行了相应的审批程序和披露义务

（五）募集资金使用

现场检查手段：签订三方监管协议、每月核对募集资金对账单

                          √

议

                          √

形

途、暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施    √

地点等情形

金投向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资

                                √

金补充流动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未

在承诺期间进行风险投资

（六）业绩情况

现场检查手段：对上市公司有关人员进行访谈；索取有关财务资料，查阅公

司公告；搜索行业数据，进行比较分析

                          √

显异常

（七）公司及股东承诺履行情况

现场检查手段：对上市公司有关人员进行询问；查阅相关承诺事项

（八）其他重要事项

现场检查手段：关注行业动态；对上市公司有关人员进行询问；查阅、复制

有关三会文件、公司治理制度、财务资料等；搜集公开信息、查阅公告

                          √

因

                          √

大变化或者风险

                                √

已按相关要求予以整改

二、现场检查发现的问题及说明

  在本次现场核查所涵盖的期间，本保荐人未发现公司在公司治理、内部

控制、信息披露、募集资金使用等方面存在违规情形，未发现《证券发行上

市保荐业务管理办法》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号—

—保荐业务》中所指定的需要汇报的事项。保荐人将继续关注公司治理和内

部控制情况、三会运作情况、信息披露情况、募集资金使用情况、关联交

易、对外担保、重大对外投资情况以及经营状况等方面的事项，督促公司做

好信息披露工作。

 特此报告。

（以下无正文）

（本页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于浙江日发精密机械股份有限

公司 2022 年持续督导定期现场检查报告》之签章页）

   保荐代表人：

              倪晓伟

              忻健伟

                         国泰君安证券股份有限公司

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关键词： 股份有限公司 国泰君安